山东省市场监督管理局 其他文件 山东省市场监督管理局关于印发山东省公平竞争审查抽查工作办法等三项制度的通知-yd222云顶线路检测中心

山东省公平竞争审查举报处理程序指南

第一章 总则

第一条 为了指导各级各部门建立健全公平竞争审查举报处理工作，发挥社会监督作用，强化公平竞争审查制度刚性约束，预防和制止滥用行政权力排除、限制市场竞争，根据《国务院关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见》等相关规定，制定本指南。

第二条 本指南所称公平竞争审查举报，是指对涉嫌违反公平竞争审查制度的行为，任何单位和个人向市场监督管理部门反映的行为。

第三条 本指南所称涉嫌违反公平竞争审查制度的行为，包括以下情形：

（一）起草单位未履行公平竞争审查程序，或者违反审查程序出台政策措施的；

（二）起草单位制定或者出台的政策措施相关内容涉嫌违反公平竞争审查标准，对市场公平竞争造成或者可能造成不利影响的；

（三）其他涉嫌违反公平竞争审查制度的情形。

第四条 县级市场监督管理部门负责处理本级人民政府相关部门的公平竞争审查举报。县级以上市场监督管理部门负责处理本级人民政府相关部门及下一级人民政府出台政策措施的公平竞争审查举报。

上级市场监督管理部门认为有必要的，可以处理下级市场监督管理部门处理权限内的公平竞争审查举报。下级市场监督管理部门认为需要由上级市场监督管理部门处理本行政机关收到的公平竞争审查举报的，可以报请上级市场监督管理部门决定。

属于上级市场监督管理部门处理范围的，收到举报的市场监督管理部门应当在登记后，逐级报送有处理权限的上级市场监督管理部门。

第五条 市场监督管理部门应当畅通公平竞争审查举报接收渠道，及时通过本部门公开的互联网、电话、传真、邮寄地址、窗口等渠道处理收到的举报材料。

第六条 市场监督管理部门处理公平竞争审查举报，应当遵循高效、公正、合法的原则。

第二章 举报受理

第七条 举报人采取非书面方式进行举报的，市场监督管理部门的工作人员应当记录。

第八条 市场监督管理部门收到举报材料后应当做好登记，准确记录举报材料反映的主要事项、举报人、签收日期、移交转办等信息。

第九条 市场监督管理部门自收到举报材料后七个工作日内，组织核查举报事项是否属于违反公平竞争审查制度的行为。

举报材料表述不明确，无法判断举报指向的政策措施的，市场监督管理部门可以给予指导和释明，应当告知其在合理期限内补充提供材料。逾期不补正或者补正后仍然无法判断举报材料指向的政策措施的，市场监督管理部门应及时记录并告知其不予受理。

第三章 举报核查

第十条 市场监督管理部门办理公平竞争审查举报事项，应当严格落实公平竞争审查制度要求，准确把握审查标准，科学评估竞争影响，并认真听取有关方面意见。

第十一条 市场监督管理部门原则上采取书面核查的办法。必要时可以与起草单位进行座谈交流，当面核实情况、听取意见。

第十二条 市场监督管理部门受理的举报，可以区分以下情形，向起草单位及相关部门书面核查情况：

（一）对起草单位以自身名义出台的政策措施提出的举报，向该起草单位核查；

（二）对多个政府部门联合制定或者以各类议事协调机构名义制定的政策措施提出的举报，向牵头起草部门或者对举报材料主要反映事项承担监管职责的部门核查；

（三）对本级人民政府或者人民政府办公厅（室）制定的政策措施提出的举报，向牵头起草部门或者对举报材料主要反映事项承担监管职责的部门核查；

（四）原政策措施制定机关被撤销或职权已调整的，向继续行使其职权的部门核查。

第十三条 市场监督管理部门受理的举报，根据实际需要，可以要求起草单位提供以下材料：

（一）政策措施草案、起草说明及需要审查的重点内容；

（二）征求意见情况；

（三）公平竞争审查结论；

（四）需要提交的其他材料。

第四章 举报处置

第十四条 市场监督管理部门应当对被举报的政策措施是否违反公平竞争审查标准、是否影响公平竞争等情况进行评估论证。

第十五条 经组织核查后存在下列情形的，省、市级市场监督管理部门可以制发《提醒敦促函》，督促起草单位进行相应整改，书面反馈整改落实情况：

（一）起草单位未履行公平竞争审查程序的；

（二）起草单位已按照规定履行公平竞争审查程序，但政策措施经评估后认为存在违反公平竞争审查标准问题的。

第十六条 制发的《提醒敦促函》可以包括以下内容：

（一）收到举报和组织核查的有关情况；

（二）违反公平竞争审查制度的具体情形；

（三）关于完善公平竞争审查工作机制、修订或者废止有关政策措施的意见；

（四）书面反馈整改情况的时间和工作要求；

（五）其他需要提醒敦促的内容。

提醒敦促函可以视情抄送起草单位的有关上级机关。

第十七条 存在下列情形之一的，省、市级市场监督管理部门可以向有关起草单位制发《约谈通知书》，组织开展约谈：

（一）对提醒敦促事项逾期未整改或者整改不到位的；

（二）违反公平竞争审查制度要求，引发舆情或者造成其他不良影响的；

（三）其他需要约谈的情形。

约谈应当指出违反公平竞争审查制度要求的情形，听取起草单位情况说明，并向起草单位提出改进工作的意见建议。

第十八条 市场监督管理部门经组织核查后，符合以下情形之一的，可以结束核查：

（一）起草单位已履行公平竞争审查程序，且出台的政策措施不存在违反公平竞争审查标准问题的；

（二）在核查期间起草单位主动修改、废止相关政策措施，消除相关后果的；

（三）举报人已经就同一事实向起草单位的上级机关举报，且该机关已经受理的，可以结束核查，并跟踪了解该举报事项的办理结果；

（四）政策措施已经失效或者废止的。

第十九条 举报线索涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争的，及时按照《中华人民共和国反垄断法》等有关规定，依法调查处理。

第二十条 对于采用书面形式的实名举报，市场监督管理部门结束核查、提出整改建议等处理后，可以根据举报人的书面请求依法向其反馈举报处理结果。

第五章 附则

第二十一条 县级以上市场监督管理部门可以结合实际情况，根据本指南制定本区域公平竞争审查举报处理具体规则。

第二十二条 本指南中《提醒敦促函》《约谈通知书》等文书制发要求，按照《国务院反垄断反不正当竞争委员会办公室 市场监管总局关于建立反垄断“三书一函”制度的通知》有关规定执行。

第二十三条 本指南自发布之日起实施。

山东省公平竞争审查第三方评估实施指南

第一章  总　则

第一条  为了健全公平竞争审查第三方评估机制，鼓励支持各级市场监督管理部门（以下简称市场监督管理部门）和各政策起草单位（以下简称起草单位）在公平竞争审查工作中引入第三方评估，提高审查质量和效果，推动公平竞争审查制度深入实施，根据《中华人民共和国反垄断法》《国务院关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见》等相关规定，制定本指南。

第二条  本指南所称第三方评估，是指市场监督管理部门或者起草单位根据职责，委托第三方机构，依据本指南规定的标准和程序，对本地区或者本部门公平竞争审查制度实施情况、有关政策措施以及公平竞争审查其他有关工作进行评估，形成评估报告供市场监督管理部门或者起草单位决策参考的活动。

第三条  第三方评估应当遵循客观公正、科学严谨、专业规范、注重实效的原则。

第四条  市场监督管理部门开展第三方评估时要加强统筹协调，与相关单位强化信息共享和协同协作，提升工作合力。

第二章  适用范围和评估内容

第五条  市场监督管理部门可以针对以下事项定期或者不定期开展第三方评估：

（一）本地区公平竞争审查制度实施总体情况；

（二）本地区重点领域、行业公平竞争审查制度实施情况；

（三）对本地区已出台政策措施进行定期清理、抽查检查等情况；

（四）其他需要评估的内容。

第六条  起草单位在以下事项中，均可以引入第三方评估：

（一）对拟出台的政策措施进行公平竞争审查；

（二）对已出台的政策措施进行定期或者不定期评估；

（三）对适用例外规定出台的政策措施进行逐年评估；

（四）对本单位公平竞争审查制度实施情况进行综合评估；

（五）与公平竞争审查工作相关的其他事项。

第七条  对拟出台的政策措施进行公平竞争审查时存在以下情形之一的，应当引入第三方评估：

（一）起草单位拟适用例外规定的；

（二）起草单位在政策措施公开征求意见时，被多个单位或者个人反映或者举报涉嫌违反公平竞争审查标准的。

第八条  对拟出台的政策措施进行公平竞争审查时引入第三方评估，重点评估以下内容：

（一）是否涉及经营者经济活动；

（二）是否违反公平竞争审查标准；

（三）是否符合适用例外规定的情形和条件。

第九条  对已出台的政策措施进行第三方评估，重点评估以下内容：

（一）政策措施是否已按要求进行公平竞争审查；

（二）此前作出的审查结论是否符合公平竞争审查制度要求；

（三）政策措施出台后是否产生新的排除、限制竞争问题；

（四）政策措施出台后因客观情况变化，对政策措施实施的影响；

（五）对评估发现排除、限制竞争的政策措施提出调整建议。

第十条  对适用例外规定出台的政策措施进行逐年评估时引入第三方评估，重点评估以下内容：

（一）此前作出的适用例外规定结论是否符合公平竞争审查制度要求；

（二）政策措施是否达到预期效果，政策措施出台后是否产生新的排除、限制竞争问题；

（三）目前是否存在对竞争损害更小的替代方案；

（四）政策措施出台后因客观情况变化，对政策措施实施的影响；

（五）对评估发现不符合例外规定的政策措施提出调整建议。

第十一条  对公平竞争审查制度实施情况进行第三方评估，重点评估以下内容：

（一）工作部署落实情况，包括印发方案、建立机制、保障人员力量、督查指导、宣传培训等；

（二）增量政策措施审查情况，包括审查范围是否全面、审查流程是否规范、审查结论是否准确等；

（三）存量政策措施清理情况，包括清理任务是否完成、清理范围是否全面、清理结果是否准确等；

（四）制度实施成效，包括经审查调整政策措施的情况、经清理废止调整政策措施的情况，以及公平竞争审查在预防和纠正行政性垄断、维护市场公平竞争、促进经济高质量发展、促进新质生产力发展和对外开放、规范招商引资等方面的作用等；

（五）总结分析制度实施中存在的问题和原因，本地区、本部门、本行业推行公平竞争审查制度过程中面临的难点，可采取的应对措施；

（六）起草单位、利害关系人、社会公众以及新闻媒体对制度实施情况的相关评价和意见建议等；

（七）其他与公平竞争审查工作相关的内容。

第三章  评估机构

第十二条  本指南所称第三方评估机构，是指与市场监督管理部门或者起草单位及评估事项无利害关系，且具备相应评估能力的咨询研究机构，包括政府决策咨询及评估机构、高等院校、科研院所、专业咨询公司、律师事务所以及其他社会组织等。

第十三条  第三方评估机构应当具备以下条件：

（一）遵守国家法律法规和行业相关规定，组织机构健全、内部管理规范；

（二）在法学、经济学、公共政策等领域具有一定的影响力和研究经验，完成项目所必备的人才等保障，具备评估所需的理论研究、数据收集分析和决策咨询能力；

（三）在组织机构、人员构成上独立于评估涉及的起草单位；

（四）与评估事项无利害关系；

（五）能够承担民事责任，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（六）具体评估所需的其他条件。

第四章  评估程序和方法

第十四条  第三方评估按照下列程序进行：

（一）确定评估事项。市场监督管理部门或者起草单位可以根据实际需要，决定将有关政策措施或者公平竞争审查其他工作事项委托第三方评估机构进行评估。

（二）选择评估机构。市场监督管理部门或者起草单位开展第三方评估工作，确定第三方评估机构，签订委托协议，明确评估事项、质量要求、评估费用、评估时限、权责关系及违约责任等。

按照本指南有关规定对政策措施进行事前评估后，再对同一项政策措施进行事后评估，原则上不得委托同一个或者具有隶属关系的第三方评估机构。

（三）制定评估方案。第三方评估机构根据市场监督管理部门或者起草单位的要求，组建评估小组，制定评估方案，明确具体的评估目标、内容、标准、方法、步骤、时间安排及成果形式等，经市场监督管理部门或者起草单位审核同意后组织实施。

（四）开展评估工作。第三方评估机构通过全面调查、抽样调查、网络调查、实地调研、舆情跟踪、专家论证等方式方法，汇总收集相关信息，广泛听取意见建议，全面了解真实情况，深入开展研究分析，形成评估报告。

（五）验收评估成果。市场监督管理部门或者起草单位对评估报告及其他评估工作情况进行验收。对符合评估方案要求的，履行成果交接等手续；对不符合评估方案要求的，可以根据协议约定要求第三方评估机构限期补充评估或者重新评估。

对特定政策措施或者其他简单事项进行评估时，起草单位可根据实际情况适当简化以上程序。

第十五条  第三方评估应当按照市场监督管理部门有关规定明确的基本分析框架和审查标准，并综合运用以下方法进行全面、客观、系统、深入的评估。

（一）定性评估。通过汇总、梳理、提炼、归纳相关资料和信息，运用相关基础理论，对政策措施影响市场竞争情况、制度实施情况等形成客观的定性评估结果。

（二）定量评估。使用规范统计数据，运用科学计算方法，对政策措施对市场竞争的影响程度、制度实施成效等形成量化评估结论。定量评估应当更多应用现代信息技术。

（三）比较分析。对政策措施实施前后的市场竞争状况进行对比分析。

（四）成本效益分析。将可以量化的竞争损害成本与政策措施取得的其他效益进行对比分析。

（五）第三方评估机构认为有助于评估的其他方法。

第十六条  第三方评估结束后评估机构应当提交评估报告，报告应当包括但不限于以下内容：

（一）对拟出台的政策措施进行公平竞争审查时引入第三方评估的，评估报告应当至少包含是否违反审查标准、是否适用例外规定、是否有对竞争损害更小的替代方案、审查结论等；

（二）对已出台的政策措施进行第三方评估的，评估报告应当至少包含审查程序执行情况、审查结论是否恰当、对公平竞争的影响、调整建议等；

（三）对适用例外规定出台的政策措施进行第三方评估的，评估报告应当至少包含例外规定适用结论是否恰当、政策措施是否达到预期效果、对公平竞争的影响、是否存在对竞争损害更小的替代方案、调整建议等；

（四）对重点领域、行业公平竞争审查制度实施情况进行第三方评估的，评估报告应当至少包含重点领域或者行业发展背景和现状、市场竞争态势、公平竞争审查工作落实情况和实施成效、经营者对本领域竞争环境的满意度、存在的主要问题、下一步工作建议等；

（五）对公平竞争审查制度实施情况进行综合评估时引入第三方评估的，评估报告应当至少包含公平竞争审查工作落实情况和实施成效、存量和增量政策措施审查清理情况、存在的主要问题、利害关系人等各方意见建议、下一步工作建议等。

第五章  评估成果及运用

第十七条  评估成果知识产权归市场监督管理部门或者起草单位所有。未经市场监督管理部门或者起草单位许可，第三方评估机构和有关个人不得对外披露、转让或者许可他人使用相关成果。

第十八条  评估成果作为市场监督管理部门或者起草单位开展公平竞争审查、评价制度实施成效、制定工作推进方案的重要参考依据。鼓励各市场监督管理部门或者起草单位以适当方式共享评估成果。

第十九条  对拟出台的政策措施进行第三方评估的，起草单位应当在书面审查结论中说明评估相关情况，评估成果不能代替起草单位的公平竞争审查结论。最终作出的审查结论与第三方评估结果不一致或者未采纳第三方评估相关意见建议的，应当在书面审查结论中说明理由。

第六章  保障措施和工作要求

第二十条  市场监督管理部门或者起草单位应当积极配合第三方评估工作，主动、全面、准确提供相关资料和情况，不得以任何形式干扰评估工作、敷衍应付评估活动或者预先设定评判性、结论性意见。

第二十一条  第三方评估机构及其工作人员应当严格遵守国家法律法规，严守职业道德和职业规范；严格履行保密义务，对评估工作中涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的必须严格保密，涉密文件和介质以及未公开的信息要严格按相关规定使用和保存；不得干扰起草单位正常工作。

第二十二条  第三方评估机构应当接受市场监督管理部门或者起草单位监督，不得参与任何影响评估真实性、客观性、公正性的活动。

市场监督管理部门或者起草单位发现第三方评估机构有违反相关法律法规、未严格履行保密义务的，有权解除评估委托，由评估机构承担相应法律责任。

第七章  附　则

第二十三条  山东省内各级各部门实施公平竞争审查第三方评估适用本指南。

第二十四条  本指南由山东省市场监督管理局负责解释。

第二十五条  本指南自发布之日起施行。